首页 > 基金从业资格考试题库 >正文

11月基金从业《基金法律法规》考前模拟练习

日期: 2019-11-24 11:47:05 作者: 刘晓芒

11月基金从业《基金法律法规》考前模拟练习小编已经准备好了,大家做题了吗?人生能有几次搏?莫到白发还未搏。小编会坚持整理基金从业习题,希望能够帮助考生高效备考,轻松过关。希望大家能够及时打印准考证,然后按时参加考试。

基金从业模拟练习.1.政府基金监管的特征不包括( )。

A.监管时间具有连续性

B.监管主体及其权限具有法定性

C.监管活动具有自觉性

D.监管对象具有广泛性

2.基金独特的制度优势促使其不断发展壮大,在金融体系中的地位和作用也不断上升。具体体现在( )。

Ⅰ.为中小投资者拓宽投资渠道

Ⅱ.优化金融结构,促进经济增长

Ⅲ.有利于证券市场的稳定和健康发展

Ⅳ.完善金融体系和社会保障体系

A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

3.在基金募集和运作过程中,负有信息披露义务的当事人主要有( )。

Ⅰ.基金管理人

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

Ⅳ.一切参与基金募集和运作的相关人员

A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

D.I.Ⅲ,Ⅳ

4.下列不属于中国证监会依法履行的基金监管职责的是( )。

A.依法办理非公开募集基金的登记、备案

B.监督检查基金信息的披露情况

C.制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施

D.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权

5.下列关于价值型股票基金、成长型股票基金和平衡性股票基金的收益和风险比较,正确的是( )。

A.收益:价值型股票基金<成长型股票基金<平衡性股票基金< p="">

B.风险:价值型股票基金<成长型股票基金<平衡性股票基金< p="">

C.收益:成长型股票基金<平衡性股票基金<价值型股票基金< p="">

D.风险:价值型股票基金<平衡性股票基金<成长型股票基金< p="">

6.下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中,错误的是( )。

A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查,做出批准或者不予批准的决定

B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本

C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准

7.在CPPI保本策略中,投资组合现时净值超过价值底线的数额(安全垫)是风险投资( )。

A.可获得的最低收益限额

B.可获得的最高收益限额

C.可承受的最高损失限额

D.可承受的最低损失限额

8.下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中,正确的是( )。

A.基金管理人应在每年结束后60日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文

B.基金管理人应在上半年结束后90日内,在指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报告全文

C.基金管理人应在每季结束后30个工作日内,在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告

D.基金管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

9.下列关于债券基金与债券区别的表述中,错误的是( )。

A.债券基金的收益不如债券的利息固定

B.债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率好预测

C.债券基金没有固定的到期日

D.单一债券随着到期日的临近.所承担的利率风险会下降

10.下列关于基金申购和赎回的资金结算的说法中,错误的是( )。

A.资金结算分清算和交收两个环节

B.资金清算是注册登记机构根据一切投资者中购和赎回相关信息进行的

C.清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为

D.交收是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付,从而完成整个交易过程

11月基金从业《基金法律法规》考前模拟练习小编已经准备好了,大家做题了吗?人都是在跌倒与爬起之间学会坚强,都是在风雨与阳光之间走过成长的路。小编为考生整理了基金从业考试习题,希望考生每日坚持练习。


复制本文地址:http://www.leimanyz.com/tflwn/342.html

免费真题领取
资料真题免费下载