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基金从业资格预约考试《基金法律法规》考前模拟卷

日期: 2019-10-22 16:35:23 作者: 刘晓芒

在基金从业考前做基金模拟试题或者是考试真题,进行查缺补漏,熟练掌握基金从业知识点,方便在考试中能够得心应手的通过考试。

单选题

1.规范基金清算交割工作,在授权范围内,及时准确地完成基金清算,确保基金财产的安全。这一做法属于内部控制的(  )要求。

A.会计系统控制

B.风险控制

C.信息披露控制

D.投资管理业务控制

2.关于基金管理人研究业务的内部控制,下列说法错误的是()。

A.应建立严密的研究工作流程,形成科学、有效的研究方法?

B.应根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库

C.应建立研究报告质量评价体系

D.研究工作应保持独立、客观,应与投资部门设立防火墙制度

3.公募基金从业人员甲发现其基金经理乙的妻子在进行证券投资,但是乙并没有向公司进行申报登记,甲的以下行为错误的是()。

A.甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券

B.甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报

C.甲立即向公司领导报告此情况

D.甲立即报告公司合规部门核查此事

4.对基金管理人的投资运作具有监督职责的机构是()。

A.基金注册登记机构

B.基金反洗钱检测分析中心

C.基金托管人

D.基金销售机构

5.基金投资者可以通过以下()渠道办理开放式基金的申购和赎回业务。

Ⅰ.基金管理人直销中心

Ⅱ.基金销售代理人的代销网点

Ⅲ.基金托管人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

6.基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则,不包括()。

A.成本控制原则

B.可操作性原则

C.安全性原则

D.实用性原则

7.某投资者赎回5万份开放式基金,其对应的赎回费为0.5%,赎回日基金份额净值为1.025元,赎回费为()元。

A.250

B.256.25

C.245

D.246.25

8.证券投资基金反应的法律关系是()。

A.既有所有权关系又有债券关系

B.所有权关系

C.债券债务关系

D.信托关系

9.下列特殊类型基金中,一般采用被动投资策略的是()。

A.QDII基金

B.上市交易基金(LOF)

C.基金中基金(FOF)

D.交易所交易基金(ETF)

10.基金信息披露中,基金托管人不具有复核责任的是()。

A.基金定期报告

B.基金份额净值报告

C.更换基金经理报告

D.定期更新的招募说明书


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