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2019年基金从业法律法规考试考前模拟题1

日期: 2019-09-02 15:28:47 作者: 刘晓芒

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  1、 根据( )不同,基金可以分为公募基金和私募基金。

  A.法律形式

  B.运作方式

  C.资金来源和用途

  D.募集方式

  参考答案:D

  2.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员应选择遵守()。

  A.要求更为严格的规范

  B.制定时间较早的规范

  C.制定时间较晚的规范

  D.要求更为宽松的规范

  答案:A

  解析:基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范,当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范。

  3、 以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。

  A.控制成本

  B.控制利润

  C.控制目标

  D.控制环境

  参考答案:D

  4、 在进行基金产品风险评价时,应当依据的因素不包括( )。

  A.基金托管人的资本金规模

  B.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

  C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

  D.基金的历史规模和持仓比例

  参考答案:A

  5、以下选项中,不能通过加强基金管理人内部控制来解决的是()。

  A.基金经理恶意砸盘、

  B.基金管理人挪用基金财产

  C.基金业绩排名靠后

  D.基金产品间利益输送

  参考答案:C

  6、私募基金可以通过以下哪种方式进行宣传()。

  A.公开出版资料

  B.公共门户网站、链接广告和博客

  C.海报、户外广告

  D.对特定客户推送产品说明

  参考答案:D


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