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2021年基金从业资格《基金法律法规》考点练习:基金管理人的内部控制

日期: 2021-02-04 11:20:58 作者: 刘晓芒

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( )是指公司内部控制的核 心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A.合法、合规性

B.全面性

C.审慎性

D.适时性

参考答案:C

( )是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

参考答案:D

从内部控制的目标来看,内部控制系统必须与()相联系。答案区域

A.经济市场的发展与完善

B.法律法规的颁布及实施

C.确保信息收集、处理和报告正确性的控制

D.公司规章制度的制定与实施

参考答案:C

( )不属于企业风险管理基本框架的要素。

A.内部环境

B.目标设定

C.信息与沟通

D.外部控制

参考答案:D

基金管理人的内部控制机制包括各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制、董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导,以及( )。

A.会计师事务所的检查监督

B.审计部门的检查监督

C.政府部门的检查、监督、控制和指导

D.员工自律

参考答案:D

公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务流程进行( )。

A.全过程介入和监控

B.重点监控

C.事前监控

D.事后监控

参考答案:A

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