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2020证券从业资格考试考点:法律责任和市场准入

日期: 2020-02-13 16:14:58 作者: 刘晓芒

  2020证券从业资格考试考点:法律责任和市场准入已经整理好了,要及时学习。我们建议每位证券从业资格考试考生最少投入250个小时的学习时间。投入充足的时间来学习并全面掌握所有考点,并有侧重的学习自己薄弱的环节。复习时应详略得当,切记眉毛胡子一把抓,而是应先出一章或一个单元的知识纲要,然后自己再认证思考,填写各层次的知识点。

  证券从业资格考试知识点。证券服务机构的法律责任和市场准入

  (一)证券服务机构的法律责任

  证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是,能够证明自己没有过错的除外。

  (二)市场准入及退出机制

  为了加强市场准入的管理,对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。为加强对证券服务机构的管理,《中华人民共和国证券法》还授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权。同时,证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,可暂停或者撤销其证券服务业务的许可。

  证券从业资格考试首先要详细了解考试公告提供的信息材料,其次要选择好复习材料,最好是比较有权威性的辅导材料。再次是最重要的内容就是复习备考。证券从业资格考试考点已经整理好了,要及时学习。有效系统的学习计划是考生在备考过程必不可少的环节。或多或少的备考学习时间要取决考生自身的学术背景和学习能力。


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