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基金从业资格《基金法律法规》高频考点(3)

日期: 2020-06-19 10:57:12 作者: 刘晓芒

证券投资基金的监管

证券投资基金的监管属于教材第四章(证券投资基金监管)的内容,考纲要求掌握本章内容。

概念解析

1.广义的监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

2.狭义的基金监管,一般专指行政监管,即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

3.监管的特征:监管内容全面性;监管对象广泛性;监管时间连续性;监管主体及其权限法定性;监管活动强制性。

4.监管的原则:保护投资人利益原则;适度监管原则;高效监管原则;依法监管原则;审慎监管原则;公开、公平、公正监管原则。

习题精选

1.基金行政监管应当具有全面性,以下不属于行政监管范围的是( )。

A.基金机构对证券投资决策的正确性

B.各种基金机构的设立、变更和终止

C.基金机构从业人员的资格和行为

D.为基金机构提供法律服务的律师事务所

参考答案:A

参考解析:监管内容具有全面性,不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止,基金机构从业人员的资格和行为,基金机构的活动规则,而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管。

2.广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及( )对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理

A.专业评估机构

B.审计机构

C.会计机构

D.社会力量

参考答案:D

参考解析:广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监管或管理。

3.政府基金监管的特征不包括( )。

A.监管时间具有连续性

B.监管主体及其权限具有法定性

C.监管活动具有自觉性

D.监管对象具有广泛性

参考答案:C

参考解析:政府基金监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征:监管内容具有全面性、监管对象具有广泛性、监管时间具有连续性、监管主体及其权限具有法定性、监管活动具有强制性。


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