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基金从业资格《基金法律法规》高频考点(2)

日期: 2020-06-19 10:56:48 作者: 刘晓芒

证券投资基金的参与主体

证券投资基金的参与主体属于教材第二章(证券投资基金概述)的内容,考纲要求理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系。

概念解析

一、基金当事人

依据基金合同设立,包含:基金份额持有人、基金管理人与基金托管人。

1、基金份额持有人即基金投资者,是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

2、基金管理人:基金产品的募集者和管理者。

3、基金托管人:基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管。

二、基金市场服务机构

基金管理人、基金托管人;

基金销售机构;基金销售支付机构;基金信息技术系统服务机构;

估值核算机构;投资顾问机构;基金评价机构;律师和会计师事务所

基金份额登记机构:建立并管理投资人的基金账户;负责基金份额的登记;基金交易的确认;代理发放红利;建立并保管基金份额持有人名册;法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。

三、基金监管机构和自律组织

1、监管机构:中国证监会。

2、基金自律组织:证券交易所和基金行业自律组织

习题精选

1.关于基金行业的主要参与者,以下表述错误的是( )。

A.基金投资者、基金管理人、基金销售机构是基金的当事人

B.基金托管人对基金投资运作进行监督

C.基金市场上各类中介服务机构受管理人委托,通过自己的专业服务参与基金市场

D.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施监管

参考答案:A

参考解析:我国的证券投资基金依据基金合同设立,基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人,简称基金当事人。

2.以下不属于基金市场服务机构的是()。

A、中国证券投资基金业协会

B、基金估值核算机构

C、基金销售机构

D、基金投资顾问机构

参考答案:A

参考解析:证券投资基金业协会是基金自律组织。

3.关于基金市场的服务机构,以下表述错误的是()。

A、基金销售机构属于基金市场的服务机构

B、基金市场的服务机构还包含基金评价机构

C、律师事务所也属于基金市场的服务机构

D、基金管理人是基金当事人,不属于基金市场的服务机构

参考答案:D

参考解析:基金管理人、基金托管人既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构。


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