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基金从业资格《基金法律法规》高频考点(1)

日期: 2020-06-19 10:56:23 作者: 刘晓芒

中国基金业协会

中国基金业协会属于教材第四章(证券投资基金监管)的内容,考纲要求掌握行业自律组织对基金行业的自律管理、理解中国证券投资基金业协会章程的主要内容。

概念解析

1.基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。

2.基金行业协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。

3.中国基金业协会的职责

①教育会员遵守法规,维护投资人合法权益;依法维护会员的合法权益;提供会员服务;调解会员之间、会员与客户之间的基金业务纠纷

②制定和实施行业自律规则,违反规则给予纪律处分;制定行业执业标准和业务规范,组织从业考试

③依法办理非公开募集基金的登记、备案。

4.基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会,协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案。

习题精选

1.依据《证券投资基金法》的规定,中国证券投资基金业协会的职责包括下列哪些内容( )。

Ⅰ.维护基金投资者的合法权益

Ⅱ.维护协会会员的合法权益

Ⅲ.制定和实施行业自律规则

Ⅳ.对会员的违法行为给予行政处罚

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案:A

参考解析:中国证监会发现基金机构以及基金机构的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员在基金活动中存在违法违规行为的,可以对其进行行政处罚。

2.关于中国证券投资基金业协会的性质,以下表述准确的是()。

A、营利性社会组织

B、监管机构

C、行政机关

D、行业的自律性组织

参考答案:D

参考解析:基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。


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