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2021年基金从业资格《基金法律法规》知识点:基金募集申请的注册

日期: 2021-02-03 11:44:40 作者: 刘晓芒

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知识点:基金募集申请的注册

根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理基金募集申请之目起6个月内做出注册或者不予注册的决定。中国证监会在基金注册审查过程中,可以委托基金业协会进行初步审查并就基金信息披露文件合规性提出意见,或者组织专家评审会对创新基金募集申请进行评审,也可就特定基金的投资管理、销售安排、交易结算、登记托管及技术系统准备情况等征求证券交易所、证券登记结算机构等的意见,供注册审查时参考。基金募集申请经中国证监会注册后方可发售基金份额。

近年来,中国证监会不断推进基金产品注册制度改革,对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础,不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证,并将注册程序分为简易程序和普通程序。对常规基金产品,按照简易程序注册,注册审查时间原则上不超过20个工作日;对其他产品,按照普通程序注册,注册审查时间不超过6个月。适用于简易程序的产品包括常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、发起式基金、合格境内机构投资者(QDII)基金、理财基金和交易型指数基金(含单市场、跨市场/跨境ETF)及其联接基金。分级基金及中国证监会认定的其他特殊产品暂不实行简易程序。

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