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2019年证券《金融基础知识》真题考点:登记结算公司职能

日期: 2019-08-13 21:46:58 作者: 刘晓芒

  为了大家更好的复习备考证券从业《金融市场基础知识》。小编为您整理了证券从业《金融市场基础知识》科目的真题考点,配合真题测试。考过的可能再考,一定要引起重视,重点复习。

  【真题考点】证券登记结算公司的职能

  【考纲要求】熟悉证券登记结算公司的设立条件与主要职能

  【所属章节】 第三章 证券市场主体 第四节 自律性组织

  【考点提炼】

  证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户,结算账户专用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履约担保作用。

  证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行以下职能:

  (1)证券账户、结算账户的设立和管理。

  (2)证券的存管和过户。

  (3)证券持有人名册登记及权益登记。

  (4)证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理。证券的清算和交收统称为“证券结算”,包括证券结算和资金结算。证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成,主要模式为:证券登记结算公司作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

  (5)受发行人委托派发证券权益。如派发红股、股息和利息等。

  (6)办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。

  (7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。


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