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2020证券从业资格考试考点:对资信评级机构从事证券业务的管理

日期: 2020-02-13 16:15:31 作者: 刘晓芒

  2020证券从业资格考试考点:对资信评级机构从事证券业务的管理可以学习。预习阶段的备考,需要大家对知识进行定期的总结与巩固。据小编了解有一些考生习惯在最后冲刺阶段再进行全书的复习,其实这种证券从业资格考试学习方法会让你后期的备考更加辛苦。明显感到学习状态不好时。先别着急学习,先通过体育运动、严格作息、放松等方法提高学习状态。

  证券从业资格考试知识点。对资信评级机构从事证券业务的管理

  (一)证券评级的对象

  证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务:

  (1)中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券。(2)在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,国债除外。(3)上述前两项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司。(4)中国证监会规定的其他评级对象。

  (二)申请证券评级业务许可的条件

  申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件:

  (1)具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。

  (2)具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。

  (3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。

  (4)具有完善的业务制度。

  (5)最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。

  (6)最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。

  (7)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

  中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务进行监督管理。中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行自律管理。证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案,并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

  学习计划做的再完善,如果大家不执行下去相信也只是浪费时间。不会的东西太多了,无法持续学习下去。是不是学习的东西太难了?对于学习处于初级阶段者,你可以从最简单的地方入手,从最基础的知识开始。证券从业资格考试考点可以学习。由于证券从业资格考试考生大部分都是上班族的考生,时间相对来说不是很充足,因此建议大家制定计划时不要安排的太满,留出三分的空闲时间用来休息或应对计划外的事件。


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