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证券从业资格考试考点:基金当事人

日期: 2019-11-21 15:43:02 作者: 刘晓芒

  证券从业资格考试对辅导教材可分三步阅读:第一步通读,即从头至尾认真阅读,对教材的体系、内容能大致了解;第二步细读,即对具体的重要法律规定一定要细看、弄懂;第三步精读,即对重点章节的内容要花工夫重点研读。证券从业资格考试考点也要扎实掌握,灵活运用分类记忆、图表记忆、缩短记忆及编提纲、作笔记、卡片等记忆方法

  (一)各基金当事人的概念

  1、基金管理人

  (1)概念 凭借专门知识与经验,运用所管理基金的资产,根据法律法规及基金章程或基金契约的规定,按照科学的投资组合原理进行投资决策,谋求所管理的基金资产不断增值,并使基金持有人获取尽可能多收益的机构

  (2)构成 由依法设立的基金管理公司或合伙企业担任

  (3)特征 独立法人

  2、基金托管人

  概念:又称基金保管人,指根据法律法规要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人

  3、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书持有基金份额的自然人或法人,也就是基金投资人

  (二)各基金当事人的权利

  1、基金管理人的权利

  (1)按契约及有关规定,运作和管理基金资产

  (2)获取基金管理人报酬

  (3)代表基金行使股东权利

  (4)法律法规规定的其他权利

  2、基金托管人的权利

  (1)保管基金的资产

  (2)监督基金管理人的投资运作

  (3)获取基金托管费用

  (1)分享基金财产收益

  (2)参与分配清算后的剩余基金财产

  (3)依法转让或者申请赎回持有的基金份额

  (4)按规定要求召开或召集基金份额持有人人大会

  (5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

  (6)对管理人、托管人或基金服务机构损害其合法权益的行为提起诉讼

  (7)基金合同约定的其他权利

  (三)各基金当事人的义务

  1、基金管理人义务

  (1)按约定或规定运用基金投资并管理基金资产

  (2)及时、足额向投资人支付基金收益

  (3)保存会计账册、记录15年以上

  (4)编制财务报告、及时公告,并向证监会报告

  (5)计算基金资产净值及每单位净值

  (6)约定的其他职责

  2、基金托管人义务

  (1)保管基金资产

  (2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证

  (3)负责基金投资于证券的交割、执行管理人投资指令、负责基金名下的资金往来

  3、基金份额持有人义务

  (1)遵守基金契约

  (2)缴纳基金认购款项及规定费用

  (3)承担基金亏损或终止的有限责任

  (4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

  (5)法律法规及约定的其他义务

  证券从业资格考试考点也要扎实掌握,看教材确实是一个痛苦的过程,谁也逃避不了,往往都是看第一遍的时候很痛苦、看第二遍的时候很无奈、看第三遍的时候很轻松“读书百遍,其义自见”的道理也正在于此。科学用脑,防止过度疲劳,保持积极乐观的情绪,能大大提高大脑的工作效率。


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