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证券从业资格考试《金融市场基础知识》考点

日期: 2019-10-09 16:49:14 作者: 刘晓芒

  证券从业资格考试时间临近,证券从业资格考试将进行,不知道各位小伙伴们准备得怎么样了呢?不管怎么样,希望不会辜负你们付出的努力!当然了,为了帮助小伙伴们更好的发挥,为大家整理了“证券从业资格考试《金融市场基础知识》考点速记”,一起看看吧~

  资本市场:是指证券融资和经营一年以上中长期资金借贷的金融市场。货币市场是经营一年以内短期资金融通的金融市场,资金需求者通过资本市场筹集长期资金,通过货币市场筹集短期资金。

  股票:是股份公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证,代表着其持有者对股份公司的所有权。具有以下基本特征:不可偿还性、参与性、收益性(股票通常被高通货膨胀期间可优先选择的投资对象),流通性,价格波动性和风险性。

  债券:是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时,向投资者发行,并且承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。具有如下特征:偿还性、流通性、安全性、收益性。

  可转换证券:是一种其持有人有权将其转换成为另一种不同性质的证券,主要包括可转换公司债券和可转换优先股。

  权证:是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

  认购权证:发行人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。

  认沽权证:发行人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人出售标的证券的有价证券。

  证券投资基金:是指一种利益共享、风险共担的几个证券投资方式,即通过发行基本单位,集中投资者的资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,从事股票、债券等金融工具投资。

  开放式基金:是指基金发行总额不固定,基金单位总数随时增减,投资者可以按基金的报价在国家规定的营业场所申购或者赎回基金单位的一种基金。

  封闭式基金:是指事先确定发行总额,在封闭期内基金单位总数不变,基金上市后投资者可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。

  一级市场:指股票的初级市场也即发行市场,在这个市场上投资者可以认购公司发行的股票。

  IPO:全称Initial public offering(首次公开募股)指某公司(股份优先公司或有限责任公司)首次向社会公众公开招股的发行方式。

  发行价:当股票上市发行时,上市公司从公司自身利益及确保股票上市成功等角度出发,对上市的股票不按面值发行,而制定一个较为合理的价格来发行,这个价格就称为股票的发行价。

  溢价发行:指新上市公司以高于面值的价格办理公开发行或已上市公司以高于面值的价格办理现金增资。

  折价发行:指以低于面前的价格发行。

  二级市场:指流通市场,是已发行股票进行买卖交易的场所。


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