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  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》公司设立登记的要求
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》公司设立登记的要求公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请。申请设立有限责任公司应向公司登记机关提交下列文件:(1)公司法定代表人签署(初始是股东)的设立登记......
    2020-08-14 10:43:11
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》关于公司经营原则的规定
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》关于公司经营原则的规定公司经营是公司的最基本的活动,应当坚持以下基本原则:1.合法经营原则2.自主经营原则3.自负盈亏原则4.政府统一监管与行业自律原则5.国家审计监督原则...
    2020-08-14 10:42:48
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券市场禁入规定
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券市场禁入规定1.适用范围:上市公司、证券公司、基金公司、证券服务机构及他们的主要股东的董事、监事、高管。2.市场禁入措施的类型3.相关规定:告知事实、理由及依据;被禁......
    2020-08-14 10:42:14
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:信用违约互换交易的危险
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:信用违约互换交易的危险信用违约互换(CDS)交易的危险来自三个方面:(1)较高的杠杆性。(2)信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具,因此,特定信用工具可能同时在......
    2020-06-28 10:59:08
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:多层次资本市场的内容
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:多层次资本市场的内容多层次资本市场体系是指针对质量、规模、风险程度不同的企业,为满足多样化市场主体的资本要求而建立起来的分层次的市场体系,具体包括主板市场、二板......
    2020-06-28 10:58:55
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:补充性货币政策工具
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:补充性货币政策工具1.直接信用控制直接信用控制是以行政命令或其他方式,直接对金融机构尤其是商业银行的信用活动进行控制,这类手段的运用需要金融监管来进行配合。直接信......
    2020-06-28 10:58:32
  • 证券从业《法律法规》章节讲义:证券经纪
          第三章 证券公司业务规范第一节 证券经纪一、证券公司风险控制指标管理(一)证券经纪业务概念【代人理财】(二)证券经纪业务的特点业务对象的广泛性证券经纪商的中介性客户指令的权威性客户资料的保密性二、证券经纪业......
    2020-05-26 11:10:19
  • 证券从业《法律法规》章节讲义:投资者适当性管理
          第三节 投资者适当性管理【大纲要求】一、 证券经营机构执行投资者适当性的基本原则(一)经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下原则:投资者利益优先原则勤勉尽责原则客观性原则有效性原......
    2020-05-26 11:09:49
  • 证券从业《法律法规》章节讲义:证券公司风险管理
          第二节 证券公司风险管理【大纲要求】一、证券公司风险控制指标管理(一)风险控制指标体系证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要包括净资本、风险覆盖率(净资本各项风险资本准备之和,不得低于 100%)......
    2020-05-26 11:09:28
  • 证券《金融市场基础知识》考点归纳(1)
          考点归纳:我国金融市场的监管体制1.我国金融监管体制的演变中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到了“一委一行两会”,即国务院金融稳定发展委员会、中国人民银行、中国证券监督管理委员会以及中国银行保......
    2020-03-06 13:21:06
  • 证券《金融市场基础知识》考点归纳(2)
          考点归纳:证券公司的业务证券公司是证券市场的主要中介机构,在证券市场运行中发挥着重要作用。一方面,证券公司是证券市场投融资服务的提供者,为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务;另一方面,证券公司本身也......
    2020-03-06 13:20:36
  • 证券《金融市场基础知识》考点归纳(3)
          考点归纳:美国金融市场监管1929-1933年大危机以来,美国实行的是“双层多头”金融监管体制。所谓的“双层”,是指在联邦和州两个层级都有金融监管部门;“多头”,是指设立了多家监管机构,分别行使不同的监管职责。......
    2020-03-06 13:20:23
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