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基金从业资格《证券投资基金基础知识》证券投资基金的参与主体

日期: 2020-06-18 10:52:15 作者: 刘晓芒

知识点:证券投资基金的参与主体

基金的参与主体分为基金当事人、(基金市场)服务机构、监管机构和自律机构三大类。(常以多项选择题目出现)


一、证券投资基金当事人(常以多项选择题出现)

(一)基金份额持有人

1、基金份额持有人即基金投资人,是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。

2、基金份额持有人享有的权利(请同学们仔细阅读,此处常成为考点,也是难点)

(二)基金管理人

1、基金管理人的主要职责(请同学们仔细阅读,此处常成为考点,也是难点)

2、基金管理人在基金运作中具有核心作用。

3、在我国,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

(三)基金托管人

1、基金托管人的职责(请同学们仔细阅读,此处常成为考点,也是难点)

2、在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

二、证券投资基金市场服务机构

包括:基金销售机构、登记注册机构、律师和会计师事务所、基金投资咨询公司、基金评级机构。

*三、基金的行政监管和自律管理

(一)基金监管机构(中国证监会)

(二)证券交易所

(三)基金行业自律组织(基金同业协会)


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