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基金从业资格考试教材知识点:行政监管内容和形式

日期: 2019-12-29 11:15:20 作者: 刘晓芒

基金从业资格考试教材知识点:行政监管内容和形式已经整理好了,做题之前一定要先夯实基础哟。复习基金从业资格考试免不了要大量做题,但有的学员却很极端,整天埋头做题,成了"题海无边"。复习题、自测题、模拟试题,做得眼花缭乱,而复习效果却并不理想。建议考生多做高质量的练习并及时进行总结,找出出题规律和做题方法。

基金从业书。一、适度监管原则

股权投资基金实行适度监管原则。

体现在四个环节:在市场准入环节;在基金托管环节;在信息披露环节;在行业自律环节

二、合格投资者要求

股权投资基金应当向合格投资者募集基金管理人、基金销售机构应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。

基金从业资格考试知识点三、单只基金的投资者人数限制

单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量。契约型股权投资基金根据《证券投资基金法》的规定,投资者人数不得超过200人。

公司型股权投资基金根据《公司法》的规定,采取有限责任公司形式的股权投资基金投资者人数不得超过50人,采取股份有限公司形式的股权投资基金投资者人数不得超过200人。

合伙型股权投资基金根据《合伙企业法》的规定,投资者人数不得超过50人(含普通合伙人)。

基金从业资格考试知识点已经整理好了,做题之前一定要先夯实基础哟。备考复习,贵在坚持,宜早不宜迟,更不宜"临时抱佛脚"。尤其是考试前的总复习,时间紧,任务重,如果不注意及时复习,总认为"来日方长",那临近考试时,你的复习状态会始终无法调整,甚至会陷入备考焦躁不安的状态

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