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2020期货从业考试知识点:行政法规

日期: 2019-11-26 13:49:46 作者: 刘晓芒

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  期货从业考试书,行政法规

  1.本法规大部分是要经过证监会批准的,下列特殊: 银行从事期货融资或者担保资格,期货业协会批准;境内从事境外商品期货,国务院商务主管部门。

  2.期货公司成立条件:注册资本最低3000w,应当为实缴资本,货币出资>85%,近3年无违规; 从业人员>15个,高管>3个; 持续经营两年,一年盈利或者,实收资金和资本均不低于2亿元,净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%; 持有100%股份的股东:净资产10亿元,不适用,15亿元。

  3.几个日期: a.期货公司成立审批:6个月;结算会员审批:3个月;

  b.金融结算资格批复:3个月,6个月内未取得会员失效;IB业务:20日 c.期货公司报证监会,多为2个月审批: ①合并分立停业解散 ②变更公司形式 ③变更范围 ④变更5% ⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构 ⑥变更注册资本and 其他情形(20日内决定) d.期货公司报证监会派出机构(分布),多为20日内审批: ①变更法人、住所或者营业所 ②设立境内期货经营机构(2个月) ③变更境内机构场所、负责人、经营范围 ④其他事项

  4.交易所行为:a.先决定后报: 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施 b.先报证监会批后执行:章程、交易品种、合同、住所或场所变动,合并分立解散

  2019期货从业考试知识点5.调查内幕信息:经证监会批准,限制不过15日,复杂不超过30日。

  6.期货公司出现风险措施:限制业务机构、分红,高级管理人员报酬,转让财产,自由资金调拨,股权转让,股东权利,更换管理人员。谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。

  7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等,期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告

  8.法规总结:

  期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项,是1-3倍罚款,不足10万处以10-30万,相关人员1-5万罚款

  违规设置期货交易所、期货公司的,不足20万处以20-100万 ,利用内幕信息交易的,单位从事的,责任人:处3-30万罚款 ,中介机构违规的直接责任人处以3-10万

  其他的全部是 1-5倍罚款,不足10万的处以10-50万,责任人处以1-10万 对单位:期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改,给予警告处分 对责任人的处罚是:期货交易所、结算会员处以纪律处分;期货公司的给予警告处分

  9. 变相期货交易,满足下列之一的; ① 为参与买卖双方提供履约担保;② 实行当日无负债结算制度和保证金制度,同时保证金收取比例低于合约标的额的20%

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